原文題目: Environmental regulation, local legislation and pollution control in China
原文作者：Qun Bao, Min Shao, Dali Yang
文章期刊：Environment and Development Economics
發(fā)布時(shí)間：2021年
關(guān) 鍵 詞：執法；環(huán)境監管；地方立法
一、研究背景與創(chuàng )新點(diǎn)
改革開(kāi)放以來(lái)，中國以驚人的速度實(shí)現經(jīng)濟高速增長(cháng)，但同時(shí)也付出了巨大的環(huán)境代價(jià)。已有諸多學(xué)者實(shí)證檢驗了中國污染排放的各種決定因素，例如，經(jīng)濟增長(cháng)(Shen,2006；Song et al., 2008)，外國直接投資(Bao et al., 2011)和貿易開(kāi)放(Dean et al., 2009; Jayanthakumaran and Liu, 2012)。然而，在關(guān)于中國環(huán)境監管政策如何影響污染排放的研究有待進(jìn)一步探討。在中國，除了中央政府外，各地方政府在制定和執行環(huán)境監管政策方面具有一定的自主性和靈活性，這為本文研究環(huán)境規制提供了一個(gè)理想的實(shí)驗場(chǎng)景。首先，環(huán)境立法是否通過(guò)很難被當地企業(yè)完全預測，因此可以看作是明顯的外生沖擊。其次，中國各地方的環(huán)境法規在內容、通過(guò)時(shí)間以及具體執行方面存在顯著(zhù)差異。因此，文中可以有效地將樣本劃分為處理組和對照組?；谝陨弦蛩?，該文主要從地方環(huán)境立法這一新穎視角考察了環(huán)境規制政策的作用效果。
該文的主要貢獻體現在以下幾方面：首先，國內的相關(guān)研究多從各級政府實(shí)施的環(huán)境管制角度考察環(huán)境管制對污染排放的影響，少有學(xué)者探討環(huán)境立法的影響作用。該文從地方立法的角度考慮環(huán)境管制的重要性，豐富了相關(guān)領(lǐng)域的研究文獻。其次，國內外已有學(xué)者對于環(huán)境法規如何影響污染控制進(jìn)行了相關(guān)研究，但尚未形成一致的結論。該文通過(guò)強調環(huán)境執法的重要性對這一系列文獻做了補充，文中的實(shí)證結果揭示了即使在地方環(huán)境立法通過(guò)后，如果在實(shí)踐中不能?chē)栏駡绦?，也可能無(wú)法達到預期的管制效果。
二、事實(shí)型描述
圖1展示了自1990年以來(lái)我國地方環(huán)境立法的演變。20世紀90年代初至1996年是地方環(huán)境立法的初期，這表明環(huán)境保護法被提上日程，但僅限于少數省份。從1996年到2004年，地方環(huán)境保護立法激增。在這些年里，平均通過(guò)了多達六項法律，大大超過(guò)了其他年份。特別是在2002年，總共批準了11項法律，創(chuàng )下歷史最高紀錄。這一變化反映出，在經(jīng)濟持續快速增長(cháng)帶來(lái)的更大的環(huán)境保護壓力下，地方立法機關(guān)逐漸重視對環(huán)境保護的法律規制。
圖1：中國地方環(huán)境立法時(shí)間表
三、研究設計
本文主要采用DID模型進(jìn)行實(shí)證分析。具體而言，文章構建了一個(gè)二元虛擬變量du，若某省通過(guò)了某項環(huán)境立法，則du=1，否則du=0。dt=0表示立法前的年份，dt=1表示立法后的年份。采用污水、二氧化硫、灰塵和固體廢物等的排放水平衡量環(huán)境質(zhì)量的變化。文章選擇單位GDP的污染物排放強度，即污染排放水平與當地GDP的比值，作為立法規制的結果。這一指標的優(yōu)點(diǎn)是通過(guò)地方經(jīng)濟規模使污染排放標準化，以確定立法的監管效果。
文章主要的回歸模型如下所示：
主要實(shí)證結果分析：
表1：回歸結果
表1顯示了基準回歸結果?？梢钥闯龊诵淖兞縟u*dt的估計系數在統計上不顯著(zhù)，結果無(wú)法表明地方環(huán)境立法有助于減少污染物排放。作者將污染物排放水平的對數值作為因變量，對模型進(jìn)行重新估計后，結果仍然沒(méi)有發(fā)現環(huán)境立法具有顯著(zhù)影響。為進(jìn)一步驗證基準回歸的準確性，作者使用了不同的匹配標準作為穩健性檢驗。首先，由于最近鄰匹配不止一次地使用一些未處理的省份作為匹配的比較組，所以作者考慮一個(gè)沒(méi)有替換的新匹配。換句話(huà)說(shuō)，即每一個(gè)未經(jīng)處理的省份在某一年只使用一次。第二，由于最近鄰匹配對于每個(gè)處理過(guò)的省僅使用一個(gè)未處理組，所以作者也開(kāi)始考慮在匹配分析中使用一個(gè)以上的比較省份。此外，作者采使用許多未處理省份的加權平均值(取決于核函數的選擇)作為研究的比較組。結果表明，所有上述穩健性檢查未能支持地方立法的監管效果，這證實(shí)了文中在基線(xiàn)DID回歸中的主要發(fā)現的有效性。
四、結論與啟示
該文的主要結論如下。首先，文中并未發(fā)現地方環(huán)境立法能夠有效地改善環(huán)境質(zhì)量。文中的實(shí)證研究表明雖然地方環(huán)境立法以來(lái)，處理組的排放強度確實(shí)下降了，但匹配的對照組也出現了類(lèi)似的趨勢。因此，作者認為地方環(huán)境法的通過(guò)并沒(méi)有顯著(zhù)地導致地方污染排放量的下降。然而，文中的研究同樣發(fā)現地方環(huán)境立法在一定程度上確實(shí)可以改善污染相對較為嚴重省份的環(huán)境質(zhì)量。其次，這項研究揭示了環(huán)境執法的重要意義。基于地方環(huán)境法執法機構實(shí)施的處罰措施，通過(guò)識別執法力度不同的省份，作者發(fā)現在執法嚴格的省份，地方環(huán)境立法在絕對值和排放強度方面顯著(zhù)抑制了污染物排放。該結果意味著(zhù)僅有法律條文是遠遠不夠的，必須輔之以強有力的執法，才能保證治理污染的有效性。
該文的政策啟示有以下幾點(diǎn)：第一，雖然該文是基于中國樣本展開(kāi)的研究，但對于全球國家均具有一定的參考意義，尤其是對于發(fā)展中的經(jīng)濟體。具體而言，環(huán)境污染已成為許多發(fā)展中國家所面對的主要問(wèn)題，對公眾健康和經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生深遠的不利影響。正如著(zhù)名的環(huán)境庫茲涅茨曲線(xiàn)假說(shuō)所述，雖然大多數發(fā)展中經(jīng)濟體仍處于經(jīng)濟發(fā)展的早期階段，但經(jīng)濟起飛通常是以環(huán)境質(zhì)量惡化為代價(jià)的。此外，許多發(fā)展中國家在有效的環(huán)境監管方面面臨著(zhù)與中國相似的實(shí)施和執行問(wèn)題。因此，本文基于中國數據的研究，為理解發(fā)展經(jīng)濟體監管執法的重要意義提供了一個(gè)典型例證。第二，對于發(fā)展中國家，地方環(huán)境保護機構通常采取不同的措施來(lái)執行中央政府規定的管制標準。并且，當地企業(yè)通常有很強地討價(jià)還價(jià)能力，這導致環(huán)境法律法規非完全執行。由于這種“內生執行”模式在發(fā)展中國家相當普遍(Hettige et al., 1996；Pargal and Wheeler, 1996)，因此，本文進(jìn)一步揭示了有效執法在環(huán)境監管方面的重要性。
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原文摘要
This paper conducts a novel empirical analysis of the effect of environmental regulation on local pollution emissions by taking 84 cases of local legislation among 31 provinces in China during 1990–2009. We combine the matching methodology and difference-in-difference method to estimate the causal effect of provincial environmental legislation. Our estimation uncovers that there is no significant pollution abatement effect, however, environmental legislation helps to decrease local pollution emission only for those provinces that have stricter enforcement. Such results remain robust while considering the time lag effect, different types of pollutants, choice of different comparison groups and using of synthetic control method.Generally, our study shows the importance of the enforcement for environmental legislation in China.
作者：
張驀嚴 中央財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院博士研究生
指導老師：
王 遙中央財經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院院長(cháng)
原創(chuàng )聲明
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新媒體編輯：楊穎安
