原文標題：Does central supervision enhance local environmental enforcement?Quasi-experimental evidence from China
原文作者：Bing Zhanga, Xiaolan Chenb, Huanxiu Guoc,*
發(fā)表期刊：Journal of Public Economics
發(fā)表時(shí)間：2018年
關(guān)鍵詞：中央監管、水污染、斷點(diǎn)回歸、中國
一、研究背景與創(chuàng )新點(diǎn)
改革開(kāi)放以來(lái)，中國一直實(shí)施環(huán)境監管的分權制度，即中央政府負責制定政策，由地方政府具體執行。然而，這種制度并沒(méi)有達到改善環(huán)境的預期（Lo 等,2006）。Wang等（2003年）認為中國的環(huán)境分權制度屬于信息不對稱(chēng)下的委托代理問(wèn)題。在環(huán)境分權的框架下，中國的地方執法不夠充分，這主要是因為地方政府普遍具有優(yōu)先追求經(jīng)濟發(fā)展而保護污染企業(yè)的動(dòng)機（Jia and Nie，2017）。
此外，地方監管部門(mén)有限的檢查能力也阻礙了環(huán)境執法的有效性（Van Rooij，2006年）。目前中國正尋求實(shí)行新的環(huán)境改革舉措試圖糾正這種局面，加強地方環(huán)境執法的效果。本文基于我國2007年推出的“國家重點(diǎn)監控污染企業(yè)”政策（簡(jiǎn)稱(chēng)NSMF）為背景，利用斷點(diǎn)回歸（RD）方法研究NSMF政策對工業(yè)企業(yè)水污染（以COD表示）排放的影響。以此評估中央政府監管是否有效改善了地方環(huán)境執法力度。
本文主要創(chuàng )新點(diǎn)如下：（1）本文首先構建委托代理模型，證明了中央直接監管可以減少中央和地方間的信息不對稱(chēng)，增加地方環(huán)境執法力度。并進(jìn)一步使用RD（斷點(diǎn)回歸）的方法進(jìn)行了實(shí)證檢驗，有效緩解了內生性問(wèn)題。（2）與以往宏觀(guān)層面的研究不同，本文首次使用企業(yè)層級的大樣本數據。提供了堅實(shí)的微觀(guān)證據支撐。（3）以中國為研究對象，可以將環(huán)境分權文獻的地理范圍擴大到美國和歐盟模式之外，為其它發(fā)展中國家制定環(huán)境法規時(shí)提供參考。
二、理論模型
本文引入了三個(gè)代理人的博弈模型，分別考慮了不同情形下的各主體收益情況：企業(yè)遵守法規、企業(yè)違規但地方政府與之勾結、企業(yè)違規且地方政府不與之勾結。并得到兩個(gè)命題：
命題1:在企業(yè)與地方監管機構沒(méi)有串通的情況下，增加地方監管強度或提高違規罰金都會(huì )降低企業(yè)的最佳污染排放量。
命題2：當企業(yè)和地方監管機構串通時(shí)，增加中央政府監管可以降低企業(yè)的最佳污染排放量。
表1：三方在不同情景下的收益矩陣
三、實(shí)證分析
由于NSMF計劃提供了一個(gè)外生性的斷點(diǎn)，故作者采用了經(jīng)典的RD方法來(lái)估計中央政府監管是否提高了地方政府的環(huán)境執法力度進(jìn)行了檢驗。該方法被廣泛應用于教育、衛生和勞動(dòng)力市場(chǎng)在內的各個(gè)領(lǐng)域（Lee and Lemieux, 2010）。具體模型如下所示
圖1：斷點(diǎn)附近的企業(yè)排放趨勢
表2：非參數估計結果
表3：參數估計結果
表2和表3分別采用了非參和參數兩種方法進(jìn)行估計。結果表明：在監管計劃實(shí)施前，NSM公司和非NSM公司的COD排放總體趨勢相似。2007年該計劃生效后，中央監管的加強有效減少了COD排放量。然而，NSMF計劃的效果并不是立竿見(jiàn)影，而是有一個(gè)延遲，地方政府需要時(shí)間來(lái)實(shí)施該計劃，指定的NSM公司也需要時(shí)間來(lái)適應更嚴格的環(huán)境法規。在中央對企業(yè)排放進(jìn)行直接監督的情況下，NSM公司比非NSM公司在接近臨界值時(shí)實(shí)現了更大幅度的COD減排，并且效果具有持續性。
為確保結論的可靠性，本文進(jìn)行了一系列穩健性檢驗。包括工具變量法、重新選取其它斷點(diǎn)進(jìn)行安慰劑檢驗；更換被解釋變量，排除其它可能導致企業(yè)減排的因素等等。結果均很好的支持了本文結論。
四、結論與啟示
本文以NSMF項目實(shí)施的準自然實(shí)驗為基礎，采用RD方法來(lái)評估中央監管對改善地方環(huán)境執法的有效性。結果表明，在實(shí)施僅一年之后，NSMF計劃就顯著(zhù)地減少了約26.8%的工業(yè)水污染，此后的減排幅度更大。
基于以上研究結論，作者認為應建立一個(gè)更為靈活的環(huán)境分權制度，根據當地的環(huán)境表現分配權力和劃定責任。具體而言，對于環(huán)境問(wèn)題嚴重、監管能力較弱的地方，應增加污染監測設施建設，加強上級監督。相比之下，可以給予監管能力強、環(huán)境績(jì)效好的地方以更大的環(huán)境政策自主權。而無(wú)論哪種情況，更準確和更透明的環(huán)境信息系統都是環(huán)境分權得以成功的必要保證。
五、原文摘要
This paper draws on a natural experiment generated by the National Specially Monitored Firms (NSMF) program in China to evaluate the effectiveness of central supervision at improving local environmental enforcement. We explore a unique firm-level Chinese Environmental Statistics dataset and utilize a regression discontinuity design to assess the impact of central supervision through the NSMF program on an industrial firm’s chemical oxygen demand (COD) emissions. The results suggest that central supervision significantly reduces industrial COD emissions by at least 26.8%. These results highlight the substantial room for improvement in Chinese environmental regulations via central supervision. A more flexible environmental decentralization regime and comprehensive central supervision are thus recommended for future reforms.
文獻分析：
王文翰中央財經(jīng)大學(xué)博士研究生
指導老師：
王 遙 中央財經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院院長(cháng)
