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IIGF觀(guān)點(diǎn)

IIGF觀(guān)點(diǎn) | 周洲、楊金藝:海洋經(jīng)濟可持續發(fā)展的融資情況研究——基于Citespace的知識圖譜分析

發(fā)布時(shí)間:2025-04-11作者:周洲、楊金藝

20世紀中葉以前,全球對海洋的關(guān)注主要集中在航運、漁業(yè)和軍事用途,與可持續發(fā)展相關(guān)的研究相對有限。1982年《聯(lián)合國海洋法公約》(UNCLOS)的簽署,首次將海洋綜合管理問(wèn)題納入全球議程,確立了海洋資源開(kāi)發(fā)與保護的基本法律框架,海洋可持續利用和保護的議題逐漸受到重視。至2001年《聯(lián)合國海洋法公約》締約國大會(huì )文件中明確提出“21世紀是海洋世紀”,世界經(jīng)濟總量中有60%來(lái)自沿海港口及其腹地。隨后2012年聯(lián)合國可持續發(fā)展大會(huì )正式提出發(fā)展藍色海洋經(jīng)濟,藍色經(jīng)濟概念隨之興起。2015年,聯(lián)合國可持續發(fā)展目標(SDGs)進(jìn)一步提出了保護和可持續利用海洋和海洋資源的要求。在此背景下,如何發(fā)展海洋經(jīng)濟,以及通過(guò)有效的金融機制支持海洋經(jīng)濟向可持續模式轉型,成為學(xué)術(shù)界與實(shí)務(wù)界共同關(guān)注的重要課題。本文運用Citespace文獻計量工具,結合藍色金融的市場(chǎng)實(shí)踐,對“金融支持海洋經(jīng)濟可持續發(fā)展”相關(guān)研究文獻進(jìn)行可視化分析,旨在梳理金融支持海洋經(jīng)濟可持續發(fā)展研究的演進(jìn)趨勢、核心主題與新興前沿,也為深入推進(jìn)金融支持海洋經(jīng)濟可持續發(fā)展的相關(guān)研究與實(shí)踐提供參考。


一、時(shí)間特點(diǎn):2015年“金融支持海洋經(jīng)濟可持續發(fā)展”的關(guān)注度顯著(zhù)提高

從文獻發(fā)布年份的進(jìn)展情況來(lái)看,金融支持海洋經(jīng)濟可持續發(fā)展的研究起步較晚。早期文獻零星出現于2005年前后,自2015年聯(lián)合國SDG 14確立“藍色經(jīng)濟”理念并推廣以來(lái),該領(lǐng)域的研究關(guān)注度顯著(zhù)提升,文獻數量在2016年后呈現增長(cháng)態(tài)勢,2024年共有20篇相關(guān)議題文章[1]。

圖1.金融支持海洋經(jīng)濟可持續發(fā)展研究年度發(fā)文數量(2005-2024年末)


從同時(shí)間段的政策與市場(chǎng)實(shí)踐來(lái)看,研究快速發(fā)展的時(shí)期藍色金融的實(shí)踐也開(kāi)始加速發(fā)展。一是更多國家、國際組織、金融機構等開(kāi)始制定藍色經(jīng)濟倡議或指引。從2012年聯(lián)合國可持續發(fā)展大會(huì )正式提出發(fā)展藍色海洋經(jīng)濟,到2015年設立可持續發(fā)展目標14(SDG14)——養護和可持續利用海洋和海洋資源以促進(jìn)可持續發(fā)展,至2017年首屆聯(lián)合國海洋大會(huì ),全球層面對海洋可持續發(fā)展的政策導向日益明確。值得關(guān)注的是,2018年聯(lián)合國環(huán)境規劃署金融倡議發(fā)布的《可持續藍色經(jīng)濟金融原則》,為金融機構支持海洋可持續發(fā)展提供了全球首個(gè)指導框架,積極支持與海洋相關(guān)的主流投資、保險和貸款,推動(dòng)可持續藍色經(jīng)濟發(fā)展。隨后在2020年世界經(jīng)濟論壇海洋行動(dòng)之友發(fā)布《海洋融資手冊》為可持續海洋經(jīng)濟投融資提供指引,分析了其中的潛力、發(fā)展機會(huì )、必要條件和相應的投融資模式。

二是國際組織和主權政府在海洋可持續發(fā)展項目的融資方面積極進(jìn)行創(chuàng )新嘗試。2018年,世界銀行與塞舌爾政府合作發(fā)行的全球首支主權藍色債券,以私募形式籌集資金1500萬(wàn)美元,為海洋保護項目開(kāi)辟了新的融資模式。此后,摩根士丹利與世界銀行合作發(fā)行的聚焦塑料污染治理的藍色債券(2019年)、世界銀行支持加納的“紅樹(shù)林藍碳試點(diǎn)項目”(2022年)等實(shí)踐案例,基于海洋可持續發(fā)展的典型金融實(shí)踐開(kāi)始陸續出現。


二、重點(diǎn)議題:藍色金融、海洋保護、可持續漁業(yè)和氣候變化

從文獻進(jìn)展來(lái)看,Citespace關(guān)鍵詞共現圖譜顯示,“blue economy(藍色經(jīng)濟)”、“management(管理)”和“climate change(氣候變化)”是頻次最高的核心節點(diǎn),“fishery(漁業(yè))”、“conservation(保護)”、“ecosystem services(生態(tài)系統服務(wù))”、“marine protected areas(海洋保護區)”也是重點(diǎn)核心議題。

圖2.金融支持海洋經(jīng)濟可持續發(fā)展研究關(guān)鍵詞共現圖

說(shuō)明:上圖生成了包含226個(gè)節點(diǎn)和695條連線(xiàn)的網(wǎng)絡(luò )(網(wǎng)絡(luò )密度Density=0.0273)。節點(diǎn)大小代表關(guān)鍵詞出現頻次,連線(xiàn)粗細代表共現強度。



圖3.金融支海洋經(jīng)濟可持續發(fā)展研究關(guān)鍵詞聚類(lèi)圖

說(shuō)明:關(guān)鍵詞聚類(lèi)圖譜(圖3)進(jìn)一步揭示了研究領(lǐng)域中關(guān)鍵詞的聚類(lèi)關(guān)系、研究主題及其內部結構。目前金融支持海洋可持續發(fā)展相關(guān)文獻的聚類(lèi)模塊度Q=0.7144 > 0.3,平均輪廓系數S=0.8836 > 0.7,表明聚類(lèi)效果顯著(zhù)且可信。


一是“藍色金融(blue finance)”機制探討,多表明需要建立與海洋經(jīng)濟特點(diǎn)相適應的專(zhuān)門(mén)金融機制。如March等人介紹了巴哈馬的藍色經(jīng)濟發(fā)展,并分析了使用藍色債券作為海洋環(huán)境可持續發(fā)展的融資機制的條件。Tirumala 等人指出藍色經(jīng)濟面臨巨大融資缺口,藍色債券等當前倡議規模較小,并提出了一個(gè)通過(guò)創(chuàng )新融資機制和利益相關(guān)者合作來(lái)匯集低成本資金以助力藍色經(jīng)濟項目的框架。Shiiba等人強調藍色金融是確保海洋可持續性以及促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)的關(guān)鍵工具。通過(guò)回顧現有的藍色融資實(shí)踐,提出了一種監管驅動(dòng)的融資機制,將藍色金融的核心概念納入國際海洋治理背景,通過(guò)尋求經(jīng)濟增長(cháng)和海洋可持續性之間的平衡來(lái)促進(jìn)藍色融資。

二是關(guān)注海洋保護和海洋保護區(MPAs)融資,多從海洋生態(tài)保護和經(jīng)濟效益協(xié)同發(fā)展的視角展開(kāi)。Failler等分析馬提尼克島區域海洋保護區的融資可行性,引入了生態(tài)系統服務(wù)付費的概念,以尋求漁民參與保護區管理所能獲得的利益。Mach等人通過(guò)訪(fǎng)談?wù){查,得出門(mén)票是海洋保護區治理中最有形要素之一,通過(guò)努力確保當地利益相關(guān)者對是否收費以及如何收取和分配費用有發(fā)言權,可以大大提高治理質(zhì)量。

三是可持續漁業(yè)轉型支持的探討,文獻普遍認識到推動(dòng)漁業(yè)可持續轉型的重要性,并從稅收等金融支持方面作出積極嘗試。如Rangeley等人認為為了應對可持續漁業(yè)過(guò)渡期的財務(wù)困難,需要長(cháng)期投資于預防性、適應性和增強韌性的漁業(yè)管理。僅靠當前基于市場(chǎng)的可持續海產(chǎn)品運動(dòng)無(wú)法實(shí)現所需的變革規模,必須輔以對基礎保護措施的投資。Booth等人指出兼捕稅是促進(jìn)可持續漁業(yè)發(fā)展、保護海洋生物多樣性的有效工具,有助于實(shí)現更可持續、更公平的藍色經(jīng)濟。

四是氣候變化與藍碳金融,相關(guān)研究主要關(guān)注海洋碳匯對氣候變化的貢獻。Thomas等人指出藍碳——儲存在紅樹(shù)林、海草草甸和潮汐鹽沼中的碳,在氣候變化減緩和適應方面具有經(jīng)濟高效的潛力。通過(guò)對藍碳在融資和市場(chǎng)機制方面的文獻分析指出當前研究對融資概念和工具的理解存在混淆,對投資優(yōu)先事項和風(fēng)險考慮等重要問(wèn)題的理解有限。


三、未來(lái)關(guān)注:藍色金融工具、小島嶼發(fā)展中國家、公平性問(wèn)題、“漂藍”風(fēng)險

從近期的研究情況來(lái)看,藍色金融工具創(chuàng )新、小島嶼發(fā)展中國家、公平性、透明度等是未來(lái)分析金融支持海洋經(jīng)濟可持續發(fā)展需要考慮的重點(diǎn)議題。

一是深化與創(chuàng )新藍色金融藍色金融工具。Mathew和Robertson總結了藍色債券的優(yōu)勢和挑戰,指出藍色債券可彌補海洋保護資金缺口,實(shí)現財務(wù)回報與環(huán)境、社會(huì )效益的雙重目標,但缺乏統一的監管標準,市場(chǎng)參與者對藍色債券的認知度較低。Hobday等人指出指數保險作為一種創(chuàng )新金融工具,根據預先設定的氣候事件指數進(jìn)行賠付,有助于管理氣候風(fēng)險,提高海產(chǎn)品行業(yè)和沿海社區的長(cháng)期韌性,并保護海洋生態(tài)系統的健康。未來(lái)研究與實(shí)踐中,需加強對債券、保險等多種金融工具在藍色融資中的作用,并探索創(chuàng )新金融工具以彌補海洋可持續發(fā)展的巨大融資缺口的可能性。

二是聚焦小島嶼發(fā)展中國家(SIDS)的特殊困境。SIDS是指一些小型低海岸的國家,包括加勒比海地區(如巴哈馬)、太平洋地區(如斐濟)、以及非洲、印度洋、地中海和南海地區(如塞舌爾、毛里求斯)。由于地理位置和生態(tài)環(huán)境的特殊性,它們面臨著(zhù)日益嚴重的氣候危機帶來(lái)的生存威脅,亟需對其在可持續發(fā)展方面的投資。Benzaken等人以塞舌爾通過(guò)藍色債券和債務(wù)互換進(jìn)行藍色融資的經(jīng)驗為例,指出高負債水平、結構脆弱性以及全球融資架構的不平等使小島嶼發(fā)展中國家藍色融資時(shí)面臨嚴峻挑戰。March等人指出巴哈馬等小島嶼發(fā)展中國家高度依賴(lài)海洋資源,藍色債券可以促進(jìn)其海洋經(jīng)濟的可持續發(fā)展。但需要建立強有力的制度框架,確保藍色債券資金用于可持續發(fā)展項目。未來(lái)從全球推動(dòng)海洋經(jīng)濟可持續發(fā)展及藍色金融的實(shí)踐中,小島嶼發(fā)展中國家(SIDS)或成為重要關(guān)注群體,有必要通過(guò)了解其特殊環(huán)境和制度因素,解決藍色融資中面臨的突出問(wèn)題。

三是關(guān)注藍色經(jīng)濟發(fā)展過(guò)程中的公平性問(wèn)題。Croft等人指出藍色經(jīng)濟最初強調社會(huì )公平,但現實(shí)中卻被新自由主義資本主義議程所掩蓋,導致海洋空間利用的利益分配不均,加劇了財富差距和權力不對稱(chēng)。Benzaken等人指出小島嶼發(fā)展中國家普遍面臨資金短缺、市場(chǎng)規模小、風(fēng)險高等問(wèn)題,限制了其吸引私人投資的能力,需要加強在國際上的話(huà)語(yǔ)權,以便在藍色經(jīng)濟融資和相關(guān)政策制定中發(fā)揮更大的影響力。基于此,仍有必要通過(guò)不斷強化的國際共識與公約推動(dòng)海洋經(jīng)濟可持續發(fā)展與藍色金融中不平等問(wèn)題的解決。

四是研究透明度與“漂藍”風(fēng)險。Thompson分析得出當前藍色債券項目的透明度欠缺,投資者難以驗證可持續性資質(zhì),需要披露更多項目細節來(lái)輔助投資者科學(xué)決策。K?l??闡釋了在藍色債券和海洋保護交易中,對標簽和法律保障的過(guò)度依賴(lài),可能會(huì )導致“漂藍”現象并損害氣候正義,因此需更審慎和深入地分析標簽背后的因素。March等人指出需要建立強有力的制度框架,確保藍色債券資金用于可持續發(fā)展項目。同時(shí)應制定明確的環(huán)境指標,評估藍色債券的實(shí)際效益。為此加快解決信息不對稱(chēng)問(wèn)題仍將是一段時(shí)間內推動(dòng)藍色金融發(fā)展的重要需求。


圖4.金融支持海洋經(jīng)濟可持續發(fā)展研究關(guān)鍵詞時(shí)間線(xiàn)圖



圖5.金融支持海洋經(jīng)濟可持續發(fā)展研究關(guān)鍵詞突現圖


綜上所述,從相關(guān)研究對實(shí)踐的借鑒價(jià)值來(lái)看,未來(lái)金融支持海洋經(jīng)濟可持續發(fā)展的研究與實(shí)踐應更加注重金融工具、實(shí)施場(chǎng)景和制度建設等多維度的創(chuàng )新發(fā)展。第一,關(guān)注金融工具的系統性創(chuàng )新與整合。不僅要發(fā)展單一金融工具,更要探索混合融資、影響力投資等綜合性、系統性的金融策略。第二,實(shí)施情境化與差異化策略。針對不同區域(特別是SIDS)、不同行業(yè)(如漁業(yè)、旅游業(yè)、可再生能源)的特定需求和風(fēng)險,設計更具適應性的金融解決方案。第三,完善制度建設以保障藍色金融發(fā)展的公平性、透明性、標準化問(wèn)題。在藍色金融項目的設計和實(shí)施中,必須嵌入強有力的社會(huì )保障措施,確保當地社區和弱勢群體的參與權和受益權。推動(dòng)建立更透明的信息披露機制、更統一的藍色項目標準確保資金真正用于實(shí)現可持續發(fā)展目標。


附錄

表1 金融對海洋經(jīng)濟可持續發(fā)展研究關(guān)鍵詞頻次表


腳注

[1] 研究方法:從Web of Science中以可持續的(sustainable)、金融(finance)和海洋(marine OR ocean OR blue)為關(guān)鍵詞篩選得出相關(guān)度較高的外文文獻,用citespace去重后共得到75篇文獻。


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作者:

周 洲 中央財經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院研究員

楊金藝 中央財經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院科研助理


原創(chuàng )聲明

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