2009年10月9日,伊麗莎白女王陛下簽署了憲章,正式成立了英國特許證券與投資協(xié)會(huì )(CISI)。這是協(xié)會(huì )歷史上的一個(gè)重要里程碑,因為這不僅標志著(zhù)協(xié)會(huì )獲得了獨立法人資格和權威性,還標志著(zhù)其加入了會(huì )計師、律師和銀行家等專(zhuān)業(yè)機構的行列。2010年3月11日,CISI被授予“諾??斯?、伯爵元帥和英格蘭世襲元帥的武器“稱(chēng)號。
CISI作為具有國際權威的全球性專(zhuān)業(yè)資格認證組織,是唯一有皇家特許資格的英國金融服務(wù)與投資行業(yè)的標準制定者與職業(yè)資格認證者。與全球眾多金融監管機構和行業(yè)協(xié)會(huì )建立了緊密的合作關(guān)系,受到包括國際證券事務(wù)監察委員會(huì )組織IOSCO,歐洲證券和市場(chǎng)管理局(ESMA)以及全球70多個(gè)國家監管機構的官方認可,資格認證考試被全球92%的國際銀行認可,包括歐洲前20名的投行和前20名的托管銀行。
其中,美國金融業(yè)管理局(MAS)將CISI主辦的包含特許財富管理師證書(shū)在內的十八種證書(shū)列為本地金融從業(yè)人員的執業(yè)許可證書(shū);新加坡金融監管機構金融業(yè)管理局(MAS)將CISI主辦的特許財富管理師證書(shū)、投資顧問(wèn)證書(shū)列為本地金融顧問(wèn)人員的執業(yè)許可證書(shū);卡塔爾金融監管機構金融市場(chǎng)管理局(QFMA)將CISI主辦的特許財富管理師從業(yè)級證書(shū)列為本地金融顧問(wèn)人員的執業(yè)許可證書(shū);阿拉伯聯(lián)合酋長(cháng)國UAE證券及商品管理局(SCA)將CISI主辦的特許財富管理師系列證書(shū)(從業(yè)級、高級和特許級)納入其國家金融從業(yè)人員的執業(yè)許可證書(shū)體系。