中證協(xié)10月18日發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)能力評價(jià)辦法（試行）》，首次證券公司公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)能力評價(jià)將于2020年啟動(dòng)。
根據證監會(huì )工作部署，證券業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)能力評價(jià)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評價(jià)辦法》）。
自《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》實(shí)施以來(lái)，公司債券發(fā)行審核程序進(jìn)一步簡(jiǎn)化，交易所債券市場(chǎng)迅速壯大，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力大幅提升。與此同時(shí)，審核理念和市場(chǎng)規模的實(shí)質(zhì)性變化也要求承銷(xiāo)機構必須全面提升執業(yè)能力，強化風(fēng)控合規，切實(shí)履行好“看門(mén)人”義務(wù)。為督促承銷(xiāo)機構歸位盡責，協(xié)會(huì )立足“自律、服務(wù)、傳導”的職責定位，遵照尊重市場(chǎng)、正向激勵、合理引導的原則，以能力評價(jià)為基礎，制定發(fā)布《評價(jià)辦法》，構建起“以制度和人員為保障，以業(yè)務(wù)能力為驅動(dòng)，以合規展業(yè)能力為支撐，以項目風(fēng)險控制實(shí)效為約束，以服務(wù)國家戰略能力為激勵”的公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)能力評價(jià)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)能力評價(jià)）體系?！对u價(jià)辦法》旨在引導證券公司珍視聲譽(yù)，堅持“質(zhì)”與“量”兩手抓，嚴格遵守《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規范性文件和自律規則，履行中介機構應盡責任，提升公司債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)質(zhì)量,切實(shí)防范公司債券業(yè)務(wù)風(fēng)險。
《評價(jià)辦法》共五章，三十五條，包括總則、評價(jià)指標、計分方法、評價(jià)期與評價(jià)類(lèi)別、附則等。能力評價(jià)指標共五類(lèi)，分別為證券公司公司債券基礎保障能力指標、公司債券業(yè)務(wù)能力指標、公司債券合規展業(yè)能力指標、公司債券項目風(fēng)險控制實(shí)效指標與服務(wù)國家戰略能力指標。其中，公司債券基礎保障能力指標包括證券公司公司債券制度建設指標、從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務(wù)人員占比指標與公司債券內部控制人員占比指標；公司債券業(yè)務(wù)能力指標包括公司債券業(yè)務(wù)收入指標、公司債券主承銷(xiāo)項目數指標和公司債券承銷(xiāo)金額指標。
在研究制定《評價(jià)辦法》的過(guò)程中，協(xié)會(huì )向監管部門(mén)、相關(guān)系統單位及行業(yè)廣泛征求了意見(jiàn)。行業(yè)總體認為,《評價(jià)辦法》的思路體現了尊重市場(chǎng)主體自律規范與合規展業(yè)的基本精神，有利于激發(fā)證券公司債券業(yè)務(wù)創(chuàng )新活力，提升證券公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)能力,促進(jìn)形成債券市場(chǎng)良好生態(tài)。針對行業(yè)提出的建設性意見(jiàn)，協(xié)會(huì )在綜合考慮行業(yè)發(fā)展和監管需求的基礎上充分予以吸收采納。
在實(shí)施《評價(jià)辦法》的過(guò)程中，協(xié)會(huì )將本著(zhù)公開(kāi)、公平、公正、客觀(guān)的原則，對證券公司公司債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)進(jìn)行年度評價(jià)。能力評價(jià)適用于具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司，即具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司應當接受能力評價(jià), 但取得證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格未滿(mǎn)三年的除外。首次能力評價(jià)將于2020年啟動(dòng)。
關(guān)于發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)能力評價(jià)辦法（試行）》的通知
中證協(xié)發(fā)[2019]283號
各證券公司：
為促進(jìn)證券公司提升公司債券業(yè)務(wù)能力和質(zhì)量，增強公司債券業(yè)務(wù)風(fēng)險控制實(shí)效，協(xié)會(huì )經(jīng)認真研究并廣泛征求意見(jiàn)，制定形成了《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)能力評價(jià)辦法（試行）》。該辦法已經(jīng)協(xié)會(huì )第六屆理事會(huì )第十三次會(huì )議審議通過(guò)，現予發(fā)布。
協(xié)會(huì )將在每年發(fā)布證券公司公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)能力評價(jià)通知時(shí),公布公司債券制度清單，作為公司債券制度建設指標的計分依據。首次證券公司公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)能力評價(jià)將于2020年啟動(dòng)。
附件：證券公司公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)能力評價(jià)辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為促進(jìn)證券公司提升公司債券業(yè)務(wù)能力和質(zhì)量，增強公司債券業(yè)務(wù)風(fēng)險控制實(shí)效,根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )章程》《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規范》《公司債券受托管理人執業(yè)行為準則》等相關(guān)法律法規、部門(mén)規章、規范性文件、自律規則，制定本辦法。
第二條 證券公司公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)能力評價(jià)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)能力評價(jià)）是指中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）根據證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設、人員配備、業(yè)務(wù)能力、合規展業(yè)情況、風(fēng)險控制實(shí)效以及服務(wù)國家戰略情況，對證券公司公司債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)的執業(yè)能力進(jìn)行評價(jià)。
第三條 具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司應當接受能力評價(jià)，但取得證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格未滿(mǎn)三年的除外。
第四條 協(xié)會(huì )負責組織開(kāi)展能力評價(jià)工作，并接受中國證監會(huì )的指導和監督。
第五條 能力評價(jià)堅持公開(kāi)、公平、公正、客觀(guān)的原則。
第二章 評價(jià)指標
第六條 能力評價(jià)指標包括證券公司公司債券基礎保障能力、公司債券業(yè)務(wù)能力、公司債券合規展業(yè)能力、公司債券項目風(fēng)險控制實(shí)效和服務(wù)國家戰略能力五類(lèi)指標。
公司債券基礎保障能力指標主要反映證券公司開(kāi)展公司債券業(yè)務(wù)的制度建設與人員配備情況，包括證券公司公司債券制度建設指標、從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務(wù)人員占比指標與公司債券內部控制人員占比指標。
公司債券業(yè)務(wù)能力指標主要反映證券公司開(kāi)展公司債券業(yè)務(wù)的規模和市場(chǎng)影響力，包括公司債券業(yè)務(wù)收入指標、公司債券主承銷(xiāo)項目數指標和公司債券承銷(xiāo)金額指標。
公司債券合規展業(yè)能力指標主要反映證券公司公司債券業(yè)務(wù)的運行規范性。
公司債券項目風(fēng)險控制實(shí)效指標主要反映證券公司開(kāi)展公司債券業(yè)務(wù)在前端承銷(xiāo)風(fēng)險控制與后端受托管理的風(fēng)險控制情況。
服務(wù)國家戰略能力指標主要反映證券公司公司債券業(yè)務(wù)對國家戰略的貢獻度。
第七條 公司債券制度建設指標以證券公司在公司債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)方面的建章立制等情況為依據。
第八條 從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務(wù)人員占比指標以證券公司開(kāi)展公司債券業(yè)務(wù)三年以上人員數量占公司債券業(yè)務(wù)人員總數的比例為依據。
第九條 公司債券內部控制人員占比指標以證券公司負責公司債券內部控制的專(zhuān)職人員數量占公司債券業(yè)務(wù)人員總數的比例為依據。
第十條 公司債券業(yè)務(wù)收入指標以證券公司上一年度公司債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)收入總和為依據。
第十一條 公司債券主承銷(xiāo)項目數指標以證券公司獲得證監會(huì )核準并在上一年度實(shí)際發(fā)行（公開(kāi)發(fā)行公司債券）或上一年度在證券業(yè)協(xié)會(huì )備案確認的公司債券（非公開(kāi)發(fā)行公司債券）主承銷(xiāo)項目數為依據。單個(gè)項目由N家證券公司聯(lián)席主承銷(xiāo)的，每家證券公司的項目數按1/N計算。
獲得核準與實(shí)際發(fā)行跨年度的，只計算一次，原則上記入實(shí)際發(fā)行的年度。
分期發(fā)行的，只計算一次，原則上記入首期發(fā)行的年度。
第十二條 公司債券承銷(xiāo)金額指標以證券公司上一年度承銷(xiāo)公司債券的金額總和為依據。證券公司應當按照其在公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中實(shí)際承擔和完成的承銷(xiāo)金額進(jìn)行計算。
第十三條 公司債券合規展業(yè)能力指標以證券公司及個(gè)人上一年度因開(kāi)展公司債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施、自律措施的情況為依據。
第十四條 公司債券項目風(fēng)險控制實(shí)效指標以證券公司違約公司債券項目比率及相應過(guò)錯情況為依據。
第十五條 服務(wù)國家戰略能力指標以證券公司上一年度承銷(xiāo)“一帶一路”公司債、扶貧公司債、綠色公司債、創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)公司債等符合國家戰略和政策情況的公司債券項目數或金額為依據。
第三章 計分方法
第十六條 能力評價(jià)指標滿(mǎn)分為100分。其中，公司債券基礎保障能力指標滿(mǎn)分為20分，公司債券業(yè)務(wù)能力指標滿(mǎn)分為30分，公司債券合規展業(yè)能力指標滿(mǎn)分為20分，公司債券項目風(fēng)險控制實(shí)效指標滿(mǎn)分為20分，服務(wù)國家戰略能力指標滿(mǎn)分為10分。
第十七條 公司債券制度建設指標滿(mǎn)分為10分。證券公司公司債券制度健全的，得10分；制度缺失或滯后2項以?xún)鹊?，?分；制度缺失或滯后2項（不含）至4項（含）的，得6分；制度缺失或滯后超過(guò)4項的，不得分。
第十八條 從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務(wù)人員占比指標滿(mǎn)分為5分。證券公司公司債券業(yè)務(wù)人員從業(yè)三年以上的數量占所有公司債券業(yè)務(wù)人員總數70%以上的，得5分；公司債券業(yè)務(wù)人員從業(yè)三年以上的數量占所有公司債券業(yè)務(wù)人員總數50%（含）至70%（不含）的，得3分；公司債券業(yè)務(wù)人員從業(yè)三年以上的數量占所有公司債券業(yè)務(wù)的人員總數30%（含）至50%（不含）的，得1分；公司債券業(yè)務(wù)人員從業(yè)三年以上的數量占所有公司債券業(yè)務(wù)人員總數小于30%的，不得分。
第十九條 公司債券內部控制人員占比指標滿(mǎn)分為5分。證券公司公司債券專(zhuān)職內部控制人員數量占公司債券業(yè)務(wù)人員總數12%以上的，得5分；公司債券專(zhuān)職內部控制人員數量占公司債券業(yè)務(wù)人員總數 10%（含）至12%（不含）的，得3分；公司債券專(zhuān)職內部控制人員數量占公司債券業(yè)務(wù)人員總數小于10%的，不得分。
第二十條 公司債券業(yè)務(wù)收入指標滿(mǎn)分為15分。按證券公司公司債券的承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)收入進(jìn)行排名，每5名劃分一檔，排名第一檔的證券公司得15分，往后每檔分別遞減0.75分，遞減至0分后不再遞減。
第二十一條 公司債券主承銷(xiāo)項目數指標滿(mǎn)分為8分。按證券公司公司債券主承銷(xiāo)項目數進(jìn)行排名，每5名劃分一檔，排名第一檔的證券公司得8分，往后每檔分別遞減0.4分，遞減至0分后不再遞減。
第二十二條 公司債券承銷(xiāo)金額指標滿(mǎn)分為7分。按證券公司承銷(xiāo)公司債券的金額進(jìn)行排名，每5名劃分一檔，排名第一檔的證券公司得7分，往后每檔分別遞減0.35分，遞減至0分后不再遞減。
第二十三條 公司債券合規展業(yè)能力指標滿(mǎn)分為20分。證券公司因公司債券承銷(xiāo)或受托管理業(yè)務(wù)受到刑事處罰的，每項扣10分；受到行政處罰的，每項扣8分；受到行政監管措施的，每項扣4分；受到紀律處分的，每項扣2分；受到自律管理措施或自律監管措施的，每項扣1分。證券公司個(gè)人因公司債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)受到刑事處罰的，每項扣5分；受到行政處罰的，每人次扣4分；受到行政監管措施的，每人次扣2分；受到紀律處分的，每人次扣1分；受到自律管理措施或自律監管措施的，每人次扣0.5分。
證券公司或個(gè)人因同一事項受到多項處罰或措施的，按最高扣分項計算。
證券公司控股子公司納入母公司合并評價(jià)的，子公司被采取上述措施的，按以上原則合并扣分。
第二十四條 公司債券項目風(fēng)險控制實(shí)效指標滿(mǎn)分為20分。證券公司承銷(xiāo)或受托管理的公司債券項目未發(fā)生違約，或發(fā)生違約但未受到處罰處分的，得20分。上一年度存在公司債券項目處于違約狀態(tài)且受到處罰處分的，按處于違約狀態(tài)且受到處罰處分的公司債券項目數占當年度存續公司債券項目總數的比例進(jìn)行排名，每5名劃分一檔，排名第一檔的證券公司扣20分，往后每檔分別比前一檔少扣1分。承銷(xiāo)或受托管理的公司債券處于違約狀態(tài)且受到相關(guān)處罰處分的項目數占當年度存續公司債券項目總數的比例為1%以下的，減半扣分。
處罰處分包括刑事處罰、證監會(huì )行政處罰與行政監管措施，以及證券自律組織自律措施。
第二十五條 服務(wù)國家戰略能力指標滿(mǎn)分為10分。此項指標為加分項，最高分為10分。此項總得分為各分項分數之和，但總分不得超過(guò)10分。服務(wù)國家戰略指標將根據國家戰略政策動(dòng)態(tài)調整。
第四章 評價(jià)期與評價(jià)類(lèi)別
第二十六條 能力評價(jià)工作每年組織一次。評價(jià)期為上一年度1月1日至12月31日。
第二十七條 根據證券公司能力評價(jià)得分高低，評價(jià)結果分為A、B、C三類(lèi)，在協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示。
第二十八條 原則上評價(jià)得分排名前30%的證券公司劃為A類(lèi)，評價(jià)得分排名后20%的證券公司劃為C類(lèi)，排名中間部分的證券公司劃為B類(lèi)。
第二十九條 存在以下情形之一的證券公司為C類(lèi)：
（一）未按要求報送能力評價(jià)材料的；
（二）公司債券合規展業(yè)能力指標項得分為0或者得分為負數的；
（三）產(chǎn)生嚴重不良社會(huì )影響等其他協(xié)會(huì )認為應當納入的。
第五章 附則
第三十條 證券公司在報送評價(jià)材料時(shí)，應當保證所報送材料真實(shí)、準確、完整。存在重大遺漏、虛報等情況的，協(xié)會(huì )將對相關(guān)證券公司及其相關(guān)責任人采取相應的自律措施，并記入誠信信息管理系統。
第三十一條 證券公司控股的證券子公司，合并納入母公司評價(jià)，母子公司合并評價(jià)的，母公司的分類(lèi)結果適用于子公司。
第三十二條 證券公司公司債券業(yè)務(wù)人員與其他業(yè)務(wù)人員未分離配置的，按以下情形計算從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務(wù)人員占比指標得分：
（一）證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)人員配置股債分離的，按照債券業(yè)務(wù)人員從業(yè)三年以上的數量占債券業(yè)務(wù)人員總數的比例；
（二）證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)人員配置股債合一的，按照投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)人員從業(yè)三年以上的數量占投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)人員總數的比例。
股債分離的，自做首單債券項目起算；股債合一的，自做首單股權項目或債券項目起算，起算后不中斷。
第三十三條 證券公司公司債券內部控制人員未獨立于投資銀行內部控制人員的，按以下情形計算公司債券內部控制人員占比指標得分：
（一）證券公司在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內部控制方面股債分離的，按照負責債券業(yè)務(wù)的專(zhuān)職內部控制人員數量占債券業(yè)務(wù)人員總數的比例；
（二）證券公司在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內部控制方面股債合一的，按照投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)專(zhuān)職內部控制人員數量占投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)人員總數的比例。
第三十四條 本辦法中“以上”“以下”“以?xún)取本緮?，“超過(guò)”不包含本數。
第三十五條 本辦法由協(xié)會(huì )負責解釋?zhuān)怨贾掌鹗┬小?/p>
服務(wù)國家戰略能力指標計分具體方法
