9月5日，中國金融學(xué)會(huì )綠色金融專(zhuān)業(yè)委員會(huì )(綠金委)與聯(lián)合國環(huán)境規劃署等五家機構在北京共同主辦了綠色金融國際研討會(huì )。
為了鼓勵和引導中國金融機構和企業(yè)在對外投資過(guò)程中強化環(huán)境風(fēng)險管理，遵循責任投資原則，將綠色發(fā)展理念融入“一帶一路”建設，推動(dòng)落實(shí)聯(lián)合國《2030可持續發(fā)展目標》、《巴黎協(xié)議》和七部委《關(guān)于構建綠色金融體系的指導意見(jiàn)》，研討會(huì )上，綠金委、中國投資協(xié)會(huì )、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )、中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì )、中國信托業(yè)協(xié)會(huì )、環(huán)境保護部環(huán)境保護對外合作中心共同向參與對外投資的中國金融機構和企業(yè)發(fā)起了《中國對外投資環(huán)境風(fēng)險管理倡議》。
中國對外投資環(huán)境風(fēng)險管理倡議
Environmental Risk Management Initiative for
China’s Overseas Investment
中國金融學(xué)會(huì )綠色金融專(zhuān)業(yè)委員會(huì )
Green Finance Committee(GFC) of China Society for Finance and Banking
中國投資協(xié)會(huì )
Investment Association of China (IAC)
中國銀行業(yè)協(xié)會(huì )
China BankingAssociation (CBA)
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
Asset ManagementAssociation of China (AMAC)
中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì )
Insurance Asset Management Associationof China (IAMAC)
中國信托業(yè)協(xié)會(huì )
China Trustee Association (CTA)
環(huán)境保護部環(huán)境保護對外合作中心
Foreign Economic Cooperation Office(FECO) of Ministry of Environment Protection
2017 年9月5日
September 5, 2017
中國對外投資環(huán)境風(fēng)險管理倡議
為了鼓勵和引導中國金融機構和企業(yè)在對外投資過(guò)程中強化環(huán)境風(fēng)險管理，遵循責任投資原則，將生態(tài)文明和綠色發(fā)展理念融入“一帶一路”建設，推動(dòng)落實(shí)聯(lián)合國《2030可持續發(fā)展目標》、《巴黎協(xié)議》和七部委《關(guān)于構建綠色金融體系的指導意見(jiàn)》，中國金融學(xué)會(huì )綠色金融專(zhuān)業(yè)委員會(huì )、中國投資協(xié)會(huì )、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )、中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì )、中國信托業(yè)協(xié)會(huì )、環(huán)境保護部環(huán)境保護對外合作中心共同向參與對外投資的中國金融機構和非金融企業(yè)發(fā)起如下倡議。
一、參與對外投資的金融機構和企業(yè)應充分了解項目所在地的環(huán)境法規、標準和相關(guān)的環(huán)境風(fēng)險。鼓勵對外投資的金融機構和企業(yè)研究和分析與環(huán)境相關(guān)的標準和準則、項目所在國的環(huán)境相關(guān)法律、規定、政策、標準，以識別、評估、控制和管理其業(yè)務(wù)在項目所在國所面臨的環(huán)境風(fēng)險，并督促與其有業(yè)務(wù)關(guān)系的機構提升環(huán)境績(jì)效。
二、參與對外投資的金融機構和企業(yè)應充分了解項目所屬行業(yè)的環(huán)境法規和標準，以及該行業(yè)環(huán)境風(fēng)險的主要類(lèi)別和防范與應對方法。鼓勵對外投資的金融機構和企業(yè)根據項目的行業(yè)特點(diǎn)，充分了解中國、項目所在國以及國際通行的環(huán)境標準并盡可能采用其中的最高標準，深入開(kāi)展項目環(huán)境盡職調查；高度重視采礦、火電、基建、鋼鐵、水泥、建材、化工、紡織印染等項目可能帶來(lái)的環(huán)境影響；利用環(huán)境風(fēng)險分析工具，充分識別和評估所投資項目對大氣、水、土壤和森林等環(huán)境要素的潛在影響，有效管理這些風(fēng)險。
三、參與對外投資的銀行應借鑒國際可持續原則，參與對外投資的機構投資者應借鑒聯(lián)合國責任投資原則，在投資決策和項目實(shí)施過(guò)程中充分考慮環(huán)境、社會(huì )、治理（ESG）因素，建立健全管理環(huán)境風(fēng)險的內部流程和機制。對外投資金融機構應按照環(huán)境風(fēng)險高低進(jìn)行分類(lèi)管理，開(kāi)展環(huán)境影響盡職調查，作為信貸和投資決策的重要依據；基于環(huán)境盡職調查發(fā)現的主要風(fēng)險點(diǎn)，與被投資企業(yè)共同改進(jìn)方案；在貸后和投資后持續跟蹤改進(jìn)方案的落實(shí)情況，以及客戶(hù)環(huán)境社會(huì )績(jì)效。
四、鼓勵參與對外投資的金融機構和企業(yè)強化ESG信息披露，主動(dòng)與環(huán)保組織合作，利用信息披露要求改善項目評估和內部管理流程。在符合相關(guān)法律和規定的前提下，鼓勵參與對外投資的金融機構在開(kāi)展投資之前對擬投資的項目概況、融資規模、及環(huán)境影響摘要進(jìn)行披露；鼓勵企業(yè)在項目建設前將項目環(huán)境影響評價(jià)報告用當地語(yǔ)言或英語(yǔ)進(jìn)行公示；鼓勵參與投資的金融機構和企業(yè)參照國際報告倡議組織（GRI）的標準進(jìn)行ESG年度信息披露；投資主體應該明確負責環(huán)境信息披露的部門(mén)和人員。對存在潛在重大環(huán)境和社會(huì )風(fēng)險的項目，應主動(dòng)向投資者、股東以及監管機構披露關(guān)鍵信息；加強與利益相關(guān)方的溝通。
五、參與對外投資的金融機構要充分利用機構總部的資源、國際資本市場(chǎng)和第三方機構的支持，強化對境外分支機構開(kāi)展環(huán)境風(fēng)險管理的內部流程和能力建設?？偛繎搶θ珯C構的環(huán)境風(fēng)險管理進(jìn)行一體化管理，明確境內外分支機構的責任?？偛繎笇Ь惩夥种C構完善信貸活動(dòng)及其他業(yè)務(wù)的操作指引，加強對環(huán)境風(fēng)險的評估，設置具體的行業(yè)細分和融資條款，完善授信企業(yè)環(huán)境責任認定方法和環(huán)境風(fēng)險等級劃分；總部應建立培訓機制，通過(guò)定期講座、授課等方式加強境外機構綠色信貸和綠色投資能力建設。
六、鼓勵加強在對外投資項目決策過(guò)程中逐步完善對項目環(huán)境效益與成本的定量評估。鼓勵金融機構和企業(yè)定量測算對外投資項目的環(huán)境效益，包括項目的各類(lèi)污染排放量和能耗、水耗等指標,為決策提供科學(xué)依據;針對不同類(lèi)型項目環(huán)境效益和成本的體現特征，采用有針對性的評價(jià)指標和評價(jià)方法；環(huán)境效益、成本的測算基準和標準的選擇要考慮項目所在國技術(shù)水平以及環(huán)境基礎條件等因素，以保證環(huán)境效益成本定量評估的適用性，同時(shí)盡可能參照國際先進(jìn)標準。
七、鼓勵參與對外投資重大項目的機構在決策和實(shí)施過(guò)程中，充分利用第三方專(zhuān)業(yè)力量，幫助評估和管理環(huán)境所面臨的環(huán)境和社會(huì )風(fēng)險。鼓勵中國金融機構和企業(yè)在對外投資活動(dòng)中，充分利用律師、環(huán)保咨詢(xún)、NGO、智庫及其它第三方專(zhuān)業(yè)機構了解東道國當地環(huán)保法律法規要求，按照東道國法律規定和良好行業(yè)實(shí)踐進(jìn)行環(huán)境影響評估工作，識別和管理項目、地區及國際層面的環(huán)境風(fēng)險，協(xié)助搭建與利益相關(guān)方的對話(huà)平臺。鼓勵中國企業(yè)通過(guò)包括但不限于調解等多元化爭端解決方式妥善解決與環(huán)保有關(guān)的糾紛。
八、鼓勵對外投資項目，尤其是中長(cháng)期基礎設施項目，充分利用綠色融資工具。對外投資機構應積極采用綠色債券、綠色資產(chǎn)ABS、YieldCo、碳收益抵押融資等綠色融資工具以及綠色產(chǎn)業(yè)基金為項目籌集資金，支持綠色金融市場(chǎng)和綠色金融產(chǎn)品的發(fā)展，強化綠色融資工具所要求的環(huán)境信息披露和內部流程，發(fā)揮第三方機構（如綠色評級、綠色指數、綠色認證機構等）在綠色融資過(guò)程中對強化項目環(huán)境風(fēng)險管理的倒逼機制。
九、鼓勵在環(huán)境高風(fēng)險領(lǐng)域的對外投資企業(yè)積極使用環(huán)境責任保險作為環(huán)境風(fēng)險管理的工具，充分發(fā)揮保險公司在監督企業(yè)降低環(huán)境風(fēng)險、減少環(huán)境事故方面的作用。對外投資企業(yè)應遵循項目所在國關(guān)于在環(huán)境高風(fēng)險領(lǐng)域（如采礦、石油、化工、危險品運輸等）對環(huán)境污染責任保險的投保要求，積極使用國際保險機構提供的環(huán)境責任險來(lái)管理環(huán)境事故可能導致的法律和財務(wù)風(fēng)險。我國保險機構應該配合“一帶一路”倡議，加快服務(wù)走出去的步伐，開(kāi)發(fā)適于對外投資項目的環(huán)境責任保險產(chǎn)品，并在監督和激勵對外投資企業(yè)降低環(huán)境風(fēng)險方面發(fā)揮積極作用。
十、在基礎設施等大型對外投資項目的設計、項目招標、原材料和設備采購的過(guò)程中，應該采用綠色供應鏈管理方法，推動(dòng)原材料和設備及服務(wù)提供商進(jìn)行綠色化運營(yíng)。鼓勵對外投資機構在基礎設施等大型對外投資項目的可行性研究、立項、設計、建設和運營(yíng)等環(huán)節，落實(shí)綠色供應鏈管理要求。踐行綠色采購原則，探索項目管理單位、工程建設總承包、運營(yíng)維護單位等主體以及原材料和設備綠色招投標，實(shí)施投資項目行政辦公相關(guān)綠色采購。開(kāi)展綠色供應鏈自愿行動(dòng)，合作開(kāi)發(fā)綠色供應鏈材料設備推薦目錄，發(fā)布綠色供應鏈績(jì)效評價(jià)指數，提升綠色供應鏈信息化水平，促進(jìn)綠色供應鏈信息公開(kāi)和互聯(lián)互通。
十一、金融機構應推動(dòng)貿易融資和供應鏈融資綠色化，降低綠色供應商的融資成本,提高融資可獲得性。金融機構應根據綠色供應鏈相關(guān)內容，對融資企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險控制管理，積極支持綠色供應商；金融機構應通過(guò)自身優(yōu)勢，引導客戶(hù)加強對供應鏈、關(guān)聯(lián)方的環(huán)境與社會(huì )風(fēng)險管理，促進(jìn)企業(yè)綠色轉型升級；金融機構應積極創(chuàng )新綠色供應鏈相關(guān)的金融產(chǎn)品及業(yè)務(wù)，推動(dòng)綠色生產(chǎn)、綠色采購與綠色消費發(fā)展。
十二、中國金融學(xué)會(huì )綠色金融專(zhuān)業(yè)委員會(huì )和中國投資協(xié)會(huì )將聯(lián)合中國銀行業(yè)協(xié)會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )、中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì )、中國信托業(yè)協(xié)會(huì )、環(huán)境保護部環(huán)境保護對外合作中心等行業(yè)協(xié)會(huì )和機構，為“走出去”的金融機構和企業(yè)在環(huán)境風(fēng)險管理領(lǐng)域提供更多的能力建設服務(wù)。相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )和機構所發(fā)起的綠色金融服務(wù)平臺將組織有關(guān)綠色投融資的培訓活動(dòng)，編寫(xiě)對外投資綠色化案例和環(huán)境風(fēng)險管理手冊，建設“一帶一路”環(huán)境風(fēng)險管理網(wǎng)，強化投資者之間的信息共享。相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )和機構應積極發(fā)揮指導作用，與國際社會(huì )、NGO組織和項目利益相關(guān)方積極溝通，為中國金融機構和企業(yè)創(chuàng )造良好的信息溝通環(huán)境。
中國金融學(xué)會(huì )綠色金融專(zhuān)業(yè)委員會(huì )
中國投資協(xié)會(huì )
中國銀行業(yè)協(xié)會(huì )
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì )
中國信托業(yè)協(xié)會(huì )
環(huán)境保護部環(huán)境保護對外合作中心
2017 年9月5日
